關(guān)于新光圓成股份有限公司股份確權(quán)公告

新光圓成股份有限公司已于2022年6月23日在深圳證券交易所摘牌并終止上市，將進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）依托原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立并代為管理的兩網(wǎng)公司及退市公司板塊（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊”）掛牌。國(guó)都證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)都證券”）受新光圓成股份有限公司聘請(qǐng)辦理公司股份確權(quán)和掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。根據(jù)《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），現(xiàn)就股份確權(quán)事項(xiàng)公告如下。

一、股票終止上市情況

終止上市股票種類：A股

上市公司階段股票簡(jiǎn)稱：新光退（新光圓成）

上市公司階段股票代碼：002147

確權(quán)代碼（即掛牌退市板塊后的股票代碼）：400130

2022年5月24日，深圳證券交易所對(duì)新光圓成股份有限公司作出《關(guān)于新光圓成股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上【2022】第492號(hào)），新光圓成股份有限公司在2022年6月23日摘牌并終止上市，將于摘牌并終止上市后45個(gè)交易日內(nèi)（預(yù)計(jì)2022年8月25日前）在退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓。

新光圓成股份有限公司在深圳證券交易所市場(chǎng)的股票退出登記（以下簡(jiǎn)稱“退出登記”）手續(xù)已于2022年6月23日辦理完畢。

二、股份確權(quán)手續(xù)

（一）關(guān)于證券賬戶

根據(jù)《實(shí)施辦法》，投資者的原深市證券賬戶原則上可直接在退市板塊使用，無(wú)需申報(bào)可在退市板塊使用的證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊證券賬戶”）。但以下情形除外：

1.對(duì)于采取托管行結(jié)算模式的合格境外投資者，管理人應(yīng)在2022年7月14日（T+15日，T為摘牌并終止上市日）前通過(guò)托管銀行向國(guó)都證券申報(bào)同一合格境外投資者的退市板塊證券賬戶。未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)無(wú)效的，退市公司股份在退市板塊初始登記（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊登記”）時(shí)將登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶。

2.因深市發(fā)行滬市配售股份等原因使用滬市證券賬戶持有原深市退市公司股份的投資者，應(yīng)在2022年7月14日（T+15日）前，通過(guò)托管券商或自行向國(guó)都證券申報(bào)投資者本人的退市板塊證券賬戶。未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)無(wú)效的，退市公司股份在退市板塊登記時(shí)將登記至滬市證券賬戶同一一碼通賬戶下的深市證券賬戶（有多個(gè)深市A股證券賬戶的，使用開(kāi)戶日期最晚的一個(gè)）；滬市證券賬戶同一一碼通賬戶下沒(méi)有深市證券賬戶的，退市公司股份將登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶。

3.在退市板塊登記時(shí)仍未了結(jié)的約定購(gòu)回、融資融券、轉(zhuǎn)融通、深股通等在退市板塊未開(kāi)展的業(yè)務(wù)，投資者所持上述業(yè)務(wù)相關(guān)股份將登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶。

預(yù)計(jì)在2022年7月21日（T+20日）前，國(guó)都證券將向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）申請(qǐng)為擬在退市板塊使用的證券賬戶添加北京市場(chǎng)賬戶標(biāo)識(shí)（如需）。

（二）關(guān)于托管關(guān)系

1.無(wú)需辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)的情形

對(duì)于個(gè)人、普通機(jī)構(gòu)等屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投資者，若其持有的退市公司股份托管在具有全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的托管券商（券商名單及托管單元編碼見(jiàn)附件1），在退市板塊登記時(shí)將維持退市前后托管關(guān)系不變。國(guó)都證券按照中國(guó)結(jié)算收集并發(fā)布的托管單元信息（詳見(jiàn)中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-北京市場(chǎng)欄目），為投資者批量填報(bào)托管券商在退市板塊使用的托管單元（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊托管單元”），投資者無(wú)需辦理托管關(guān)系的確認(rèn)手續(xù)。

2.需辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)的情形

（1）對(duì)于個(gè)人、普通機(jī)構(gòu)等屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投資者，若原托管券商無(wú)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（即原托管券商不在附件1名單里），投資者應(yīng)在2022年7月14日（T+15日）前，通過(guò)托管券商或自行向國(guó)都證券申報(bào)退市板塊托管單元；若退市公司股份無(wú)托管券商，投資者應(yīng)在2022年7月14日（T+15日）前，自行向國(guó)都證券申報(bào)退市板塊托管單元。

（2）對(duì)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)在2022年7月14日（T+15日）前，向國(guó)都證券申報(bào)退市板塊托管單元。

（3）對(duì)于采取托管人（包括證券公司和商業(yè)銀行）結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)、證券投資產(chǎn)品投資者，管理人應(yīng)在2022年7月14日（T+15日）前通過(guò)托管人向國(guó)都證券申報(bào)退市板塊托管單元。

（4）對(duì)于需辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)而未按時(shí)辦理的，投資者所持退市公司股份在退市板塊登記時(shí)將暫托管至國(guó)都證券的托管單元。投資者可在退市公司掛牌后通過(guò)國(guó)都證券辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

三、辦理確權(quán)和過(guò)戶手續(xù)的材料和稅費(fèi)

對(duì)于需臨柜申報(bào)退市板塊證券賬戶、辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)，及在退出登記后至完成退市板塊登記期間辦理股份過(guò)戶的投資者，應(yīng)按要求提交申請(qǐng)材料。

（一）個(gè)人投資者

1.本人身份證明文件及復(fù)印件。

2.委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證明文件及復(fù)印件。

3.《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件2）。

（二）機(jī)構(gòu)投資者

1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）。境外機(jī)構(gòu)提交商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具有同等法律效力的能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件。

2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)提交法定代表人授權(quán)委托書(shū)，法定代表人和經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。境外機(jī)構(gòu)提交董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)人和經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

3.《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件2）。

（三）辦理股份過(guò)戶的情形

若存在繼承、離婚、法人終止等情形，權(quán)利人可辦理股份過(guò)戶，并按托管券商或國(guó)都證券要求提交有效的證券歸屬證明文件等材料。

因執(zhí)法需要，有權(quán)機(jī)關(guān)可辦理股份扣劃，并按國(guó)都證券要求提交有效的協(xié)助執(zhí)行文書(shū)等材料。

（四）臨柜辦理確權(quán)和過(guò)戶手續(xù)的稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

1.投資者僅辦理確權(quán)手續(xù)的

投資者需繳納確權(quán)費(fèi)用（個(gè)人：10元/每筆；機(jī)構(gòu)：30元/每筆）。

2. 投資者同時(shí)辦理股份確權(quán)和過(guò)戶手續(xù)的

除按上述標(biāo)準(zhǔn)繳納確權(quán)費(fèi)用外，投資者須繳納非交易過(guò)戶費(fèi)（雙邊收取，所涉股份面值×1‰×股數(shù)），并依法繳納印花稅。

四、辦理交易結(jié)算手續(xù)

完成退市板塊登記后，投資者可通過(guò)托管券商或中國(guó)結(jié)算查詢退市公司股份登記托管情況。

對(duì)于未開(kāi)立資金賬戶的投資者，應(yīng)及時(shí)通過(guò)托管券商辦理開(kāi)立并加掛資金賬戶等交易結(jié)算手續(xù)。投資者在退市板塊轉(zhuǎn)讓股票前，應(yīng)在充分了解參與股票轉(zhuǎn)讓所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的個(gè)人投資者，只能買賣其持有的退市公司股份。

五、股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓時(shí)間

自新光圓成股份有限公司摘牌并終止上市后的45個(gè)交易日內(nèi)（即2022年8月25日前），公司股票將開(kāi)始在退市板塊轉(zhuǎn)讓。《股票轉(zhuǎn)讓公告》將在股票開(kāi)始轉(zhuǎn)讓前2個(gè)交易日（預(yù)計(jì)2022年8月23日）通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的官方網(wǎng)站發(fā)布。

新光圓成股份有限公司股票開(kāi)始在退市板塊轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的官方網(wǎng)站發(fā)布。

六、特別注意事項(xiàng)

1.在退出登記至完成退市板塊登記期間，投資者不得注銷擬在退市板塊使用的證券賬戶；無(wú)需辦理托管單元確認(rèn)手續(xù)的投資者，不得隨意變更股份的托管券商。若投資者隨意注銷證券賬戶或變更托管券商導(dǎo)致股份無(wú)法按時(shí)完成登記、影響后續(xù)轉(zhuǎn)讓的，風(fēng)險(xiǎn)及損失由投資者自行承擔(dān)。

2.托管券商或托管銀行應(yīng)根據(jù)本公告內(nèi)容，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信、公告等方式告知投資者或產(chǎn)品管理人股份確權(quán)相關(guān)安排；對(duì)于需申報(bào)退市板塊證券賬戶、托管單元的，托管券商或托管銀行應(yīng)告知其及時(shí)申報(bào)。投資者或產(chǎn)品管理人申報(bào)后，托管券商或托管銀行應(yīng)及時(shí)將申報(bào)結(jié)果反饋國(guó)都證券。

3.投資者應(yīng)根據(jù)本公告要求通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、柜臺(tái)等方式主動(dòng)聯(lián)系托管券商或國(guó)都證券辦理確權(quán)，以及加掛資金賬戶等交易結(jié)算手續(xù)（如需），并確保申報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如因投資者未及時(shí)辦理手續(xù)或申報(bào)信息有誤，導(dǎo)致股份無(wú)法完成登記、影響后續(xù)轉(zhuǎn)讓的，風(fēng)險(xiǎn)及損失由投資者自行承擔(dān)。

4.對(duì)于登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶的退市公司股份（以下簡(jiǎn)稱待確權(quán)股份），由國(guó)都證券負(fù)責(zé)維護(hù)股份明細(xì)數(shù)據(jù)，并辦理質(zhì)押、非交易過(guò)戶、協(xié)助執(zhí)法等業(yè)務(wù)。

5.請(qǐng)未完成股份確權(quán)的投資者在退市公司掛牌后盡快辦理待確權(quán)股份的確權(quán)手續(xù)：持有無(wú)限售條件流通股的股東可通過(guò)原托管券商或自行向國(guó)都證券辦理；持有非流通股或有限售條件流通股的股東須向國(guó)都證券辦理；申請(qǐng)材料和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照本公告內(nèi)容執(zhí)行。

七、咨詢電話及時(shí)間

對(duì)股份確權(quán)事宜存在疑問(wèn)的，可向國(guó)都證券咨詢。

咨詢電話：400-818-8118

咨詢時(shí)間：周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9：00-11：30，13：00-15：00

           國(guó)都證券股份有限公司

 年    月   日

附件1

在退市板塊具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司

名單及托管單元號(hào)碼

注：以上信息系根據(jù)中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)2022年06月24日公布數(shù)據(jù)整理，如需了解最新退市板塊托管單元信息，投資者可登陸“中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)（www.chinaclear.cn）-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-北京市場(chǎng)欄目”查詢。以上證券公司所屬營(yíng)業(yè)部的地址、咨詢電話可登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的信息披露平臺(tái)查詢。

附件2

非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表

 編號(hào)：日期：年   月  日

注：此單一式二聯(lián)（客戶聯(lián)、留存聯(lián)），請(qǐng)?jiān)诙€(gè)工作日之后領(lǐng)取回執(zhí)

經(jīng)辦人簽字：                               證券公司營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章

復(fù)核人簽字：         年  月  日